La giapponese Sumitomo Mitsui colpita da un ordine amministrativo per violazione delle regole

TOKYO, 7 ottobre (Reuters) — Sumitomo Mitsui Financial Group Inc (SMFG) (8316.T) ha ricevuto l’ordine di elaborare misure per migliorare la conformità da parte dell’autorità di regolamentazione finanziaria giapponese, dopo che le attività bancarie e mobiliari del gruppo hanno violato le regole del firewall all’interno del gruppo.

L’ordine dell’Agenzia per i Servizi Finanziari al secondo gruppo finanziario giapponese potrebbe ostacolare le pressioni dell’industria bancaria per un’ulteriore deregolamentazione delle regole che limitano la condivisione delle informazioni sui clienti tra le unità bancarie e mobiliari dello stesso gruppo finanziario.

Si è scoperto che le unità bancarie e mobiliari di SMFG hanno condiviso informazioni riservate di diverse società clienti senza il loro consenso su potenziali operazioni, tra cui offerte d’acquisto e fusioni. continua a leggere.

I tre principali gruppi finanziari giapponesi, che possiedono unità bancarie e mobiliari, hanno chiesto al governo di allentare le regole del firewall, introdotte nel 1993 sul modello dell’ormai defunto Glass Steagall Act statunitense per prevenire l’abuso di posizione dominante delle banche. Esse affermano che tali regole sono obsolete e danneggiano la loro competitività a livello globale.

Ma le società di intermediazione mobiliare indipendenti, come Nomura Holdings Inc (8604.T) e Daiwa Securities Group Inc (8601.T), affermano che le principali economie che non dispongono di regole firewall hanno invece una regolamentazione più severa in materia di riservatezza. Inoltre, affermano che il rischio che le banche abusino della loro posizione è maggiore in Giappone, poiché i prestiti bancari sono un metodo dominante per il finanziamento delle imprese.

Presso SMFG, le violazioni sono state riscontrate quando la Securities and Exchange Surveillance Commission ha indagato su un caso di manipolazione del mercato presso l’unità SMBC Nikko Securities di SMFG.

SMBC Nikko e sei ex dirigenti sono stati incriminati con l’accusa di manipolazione del mercato per l’acquisto di 10 singoli titoli sul mercato, presumibilmente per spingere al rialzo i loro prezzi e garantire che le operazioni di blocco su di essi non andassero in porto. leggi tutto

Venerdì è stato ordinato all’unità di interrompere le sue attività di block trade per tre mesi e di migliorare la conformità. Prima dello scandalo, SMBC Nikko aveva già sospeso le sue attività di block trade, che rappresentavano circa il 5% dei suoi ricavi annuali da trading.

SMFG, a cui è stato anche ordinato di garantire il miglioramento delle operazioni presso SMBC Nikko, ha rilasciato una dichiarazione congiunta con l’unità titoli in cui afferma che continuerà a prendere tutte le misure necessarie per apportare miglioramenti e prevenire il ripetersi dello scandalo.